社会责任投资--在考察上市公司的环境、社会和治理因素的同时,也考察他们如何开展业务,以及更多的传统财务指标--这种方式在3月份新冠病毒大流行时股市暴跌后开始兴起。这种类型的投资通常被称为ESG投资,在希望将自己的投资与价值观相统一的年轻交易者中变得更加流行。
环境因素侧重于单个公司如何促进清洁能源和可持续发展实践,如减少碳排放和开发或使用太阳能。社会因素关注的是公司如何管理与员工、供应商、客户和经营所在社区的关系。治理因素关注的是公司的领导力及其长期目标。
随着越来越多的新投资者加入市场,在金融不确定性中取得进展,更多的ETF已经推出,以跟上需求的步伐。根据Morningstar的最新报告,在过去的三年里,专注于ESG的指数基金的数量以及资产都增加了一倍。该研究公司表示,截至2020年第二季度末,共有534只专注于ESG主题的指数基金,累计资产规模达2500亿美元。
虽然投资者在做交易时可以研究个别公司的做法,但投资ETF总是更容易。以下是一些比较流行的ESG基金及其持有的股票。
iShares ESG MSCI USA ETF (NYSE:ESGU)
ESGU追踪的是一个指数,该指数追踪的是美国大型和中型公司,这些公司都是根据ESG特征选择和加权的。该指数持有30%的科技公司股份,而医疗保健、消费类商品和金融类公司的权重超过10%。
Vanguard ESG美股ETF (NYSE:ESGV) 。
ESGV追踪的是一个追踪美国公司的指数,包括从ESG价值筛选出来的大、中、小盘股。这只基金的权重中也包含了外层公司,在化石燃料和烟草等行业内都有持股。
iShares ESG MSCI USA Leaders ETF (NASDAQ:SUSL)
SUSL追踪的是具有高ESG评级的美国大中型公司的指数。要想被纳入指数,这些公司必须通过基金筛选的37个因素,并根据行业和市值权重进行调整。该基金定期删除ESG排名较低的公司。
Xtrackers MSCI U.S.A. ESG Leaders Equity ETF (NYSE:USSG)
USSG追踪的是在ESG因素方面得分较高的大中型股票指数。该基金并不是只持有评级最高的股票,而会投资一些具有市场代表性的公司。
上述ETF中最常持有的股票有:3M(NYSE:MMM)、Alphabet(NASDAQ:GOOGL)、亚马逊(NASDAQ:AMZN)、苹果(NASDAQ:AAPL)迪士尼(NYSE:DIS)、Facebook(NASDAQ:FB)、家得宝(NYSE:HD) 、英特尔 (NASDAQ:INTC) 、万事达卡 (NYSE:MS) 、微软 (NASDAQ:MSFT) 宝洁 (NYSE:PG) 、Salesforce (NYSE:CRM) 和Visa (NYSE:V) 。